南方基金《参与公司治理案例研究》入选PRI案例研究库

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所属分类:投资项目
摘要

作为国内领先的资产管理机构之一,南方基金一直以来坚持以“ESG投资理念”为引导,在致力于顾客和投资者持续创造价值的同时,兼顾推进社会的可持续进步,积极以实质行动全方位、立体式、高水平推进ESG投资理念落地,并在环境(E)、社会(S)、公司治

作为国内领先的资产管理机构之一,南方基金一直以来坚持以“ESG投资理念”为引导,在致力于顾客和投资者持续创造价值的同时,兼顾推进社会的可持续进步,积极以实质行动全方位、立体式、高水平推进ESG投资理念落地,并在环境(E)、社会(S)、公司治理(G)三方面纳入投资决策考察体系中,探索以资本引导上市企业的可持续进步。本次《南方基金:中国背景下固定收益参与公司治理案例研究》被网站收录进PRI案例研究库是对南方基金在ESG投资范围深度参与公司治理的一项要紧一定。

在该《案例研究》中,南方基金深度讲解了“拓展尽责管理”是什么原因:“尽责管理是提升投资对象长期竞争优势、强化投资组合绩效的有效方案,也是受托人责任的一部分,固定收益投资者面临的最紧急的风险是流动性风险。因而持续监督、现场调查和知道公司基本面(包含与气候变化、生物多样性等有关的问题)是减少投资组合风险的有效渠道,拓展尽责管理势在必行。”

具体实行层面,南方基金将ESG议题纳入对上市公司和债券发行人的参与活动之中,以提升投资对象的ESG意识,优化投资对象ESG表现,创造更好的投资生态系统。同时,南方基金的尽责管理方案也鼓励与监管机构交流合作,促进投资对象所处行业可持续进步。

南方基金主要关注包含环境和气候变化等问题。在中国宣布碳中和承诺后,南方基金打造了内部碳排放数据库,以跟进投资组合的碳足迹,并持续对高排放投资组合公司拓展参与,以支持这类公司迈向脱碳。南方基金碳排放数据库通过外部数据采集、金融科技和人工智能算法等方法完成了对旗下投资组合全部投资标的的碳排放测算全覆盖,并从数据库中选出碳排放量最高的100家公司,作为尽责管理的目的公司。

不只这样,南方基金还通过专有记分卡评估投资组合企业的气候有关风险、气候风险治理状况、气候风险应付策略与气候有关披露,以此监测和评估投资组合公司获得的有关进展。

该《案例研究》还详细列举了南方基金深度参与某债券发行人公司治理的案例,帮助该该公司增进动物健康、降低污染,增强企业韧性。

最后,南方基金也指出目前中国ESG投资面临的主要挑战,包含缺少统一的ESG信息披露框架、信息采集困难,与信息可信度和信息不对称等问题。虽然对中国民营企业的参与活动相对顺利,但仍然面临信息可信度的挑战,因而南方基金呼吁监管机构能尽快颁布ESG信息披露标准。