重庆颁布产业投资基金管理方法

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重庆财政局关于印发重庆产业投资基金管理方法的公告渝财产业〔2022〕42号各区县(自治县)、两江新区、西部科学城重庆高新区、万盛经开区财政局,市级各有关单位:为更好发挥市产业投资基金引导用途,提升市产业投资基金运作效率,大家拟定了《重

重庆财政局关于印发重庆产业投资基金管理方法的公告

渝财产业〔2022〕42号

各区县(自治县)、两江新区、西部科学城重庆高新区、万盛经开区财政局,市级各有关单位:

为更好发挥市产业投资基金引导用途,提升市产业投资基金运作效率,大家拟定了《重庆产业投资基金管理方法》,经市政府赞同,现印发给你们,请认真遵照实行。

重庆财政局

2022年5月31日

(此件主动公开)

重庆产业投资基金管理方法

第一章  总  则

第一条  为充分发挥重庆产业投资基金引导金融和社会资本支持我市产业高水平进步有哪些用途,依据党中央、国务院关于健全国有金筹资本管理的有关建议精神,根据《财政部关于印发〈政府投资基金暂行管理方法〉的公告》(财预〔2015〕210号)、《财政部关于财政资金注资政府投资基金支持产业进步的指导建议》(财建〔2015〕1062号)、《财政部关于加大政府投资基金管理 提升财政出资效益的公告》(财预〔2020〕7号)、《国家进步改革委关于印发〈政府出资产业投资基金管理暂行方法〉的公告》(发改财金规〔2016〕2800号)等文件规定,结合我市实质,拟定本方法。

第二条  本方法所称重庆产业投资基金是指由市政府主导设立、按市场化方法运作的投资基金。其宗旨是贯彻市委、市政府决策部署,围绕我市重点策略性新兴产业培育、重大科技革新和要紧产业转型升级,统筹整理各方资金资源,助推全市产业高水平进步。

第三条 重庆产业投资基金的资金主要源自财政预算安排、存量市级政府投资基金、重点国有企业和国家级开发区出资与基金运行中产生的收益等。支持重庆产业投资基金通过争取国家部委资金及国家级基金、吸引社会资本参与等方法,扩大资金出处。

第四条  重庆产业投资基金主要投向全市重大策略类、重点行业类和科创培育类项目。重大策略类项目,指拥有重大基础性、策略性、带动性用途的项目。重点行业类项目,指我市进步前景好、成长能力强的项目,与要紧产业转型升级项目和“专精特新”项目。科创培育类项目,指处于“刚开始一公里”,拥有核心技术的初创期孵化项目和科技成就转化项目。

第五条  重庆产业投资基金根据“政府引导、市场运作、规范管理、防范风险”的原则运行。遵循市场经济、产业进步规律进行投资决策,确保基金的策略效益、社会效益和经济效益达成有机统一。

第二章  管理机构及职责

第六条  打造重庆产业投资基金投资运作联席会议规范(以下简称联席会议),由常务副市长担任联席会议召集人,市进步改革委、市科技局、市经济信息委、市财政局、市国资委、市金融监管局与两江新区管委会、西部科学城重庆高新区管委会等单位为成员。依据项目需要,可增设有关单位为联席会议临时成员。联席会议负责统筹协调推进基金投资运作,确定基金的投资方向,审定基金年度投资计划等重大事情,不参与基金平时运营管理。

第七条  联席会议办公室设在市财政局,负责联席会议的平时事务、基金的统筹规划和运营监督。市财政局代表市政府履行重庆产业投资基金的出资人职责,根据金筹资本管理有关规定履行监管职责;负责统筹财政预算安排及监管企业的出资工作;审核基金年度投资计划;牵头拟定重庆产业投资基金管理方法、绩效评价方法、勉励约束推行细节等,牵头组织绩效评价工作。

第八条  市国资委负责统筹监管国企出资,并对出资份额履行监管职责。市科技局、市经济信息委等部门负责拟定重点行业进步投资方向引导,可向重庆产业投资基金参投专项子基金派驻察看员。市进步改革委、市科技局、市经济信息委动态打造重大策略类项目库,支持重点行业类、科创培育类项目库建设。市进步改革委负责政府出资产业投资基金业务活动指导。市金融监管局履行基金业务备案管理职责。两江新区管委会、西部科学城重庆高新区管委会负责地区内项目储备、推荐与基金投资项目的落地服务。

第九条  市财政局出资设立重庆产业投资基金管理有限责任公司(以下简称基金管理公司),受推广托管理重庆产业投资基金。基金管理公司负责拟定基金投资计划,打造规范的基金“募投管退”运营管理机制;负责组建跟投基金;向专项子基金派驻代表,监督其投资及运作,组织其年度绩效评价;负责打造重点行业类、科创培育类项目储备库,为参投基金提供项目对接服务。基金管理公司可选择专业投资管理机构,委托其履行部分投资管理职能。

第三章  设立及投资运作

第十条  重庆产业投资基金为有限合伙企业,永久存续,主要采取直接投资,设立特定项目基金、专项子基金、跟投基金和科创培育基金的运作模式。

第十一条  重大策略类项目主要采取直接投资或与区县、开发区(园区)等联合设立特定项目基金的模式投资。重大策略类项目的出资金额原则上低于重庆产业投资基金总规模的30%。单个直投项目或特定项目基金投资额不能超越基金资产总值的20%,累计在项目的持股比率不能超越20%。原则上项目落区域县、开发区(园区)应一同参与投资。

特别重大的项目或基金,经市政府批准后可不受上述比率限制。

第十二条  科创培育类项目主要采取科创培育基金的模式投资,单个项目的累计投资金额原则上低于500万元。科创培育基金由市科技局牵头拟定推行方法并进行管理。

第十三条  重点行业类项目主要采取设立专项子基金、跟投基金的模式投资。专项子基金原则上投向我市项目和聚焦我市主要产业的市场化基金,鼓励区县、开发区(园区)一同参与设立专项子基金。跟投基金投向我市项目,投资单个项目的金额原则上低于同一轮社会资本投资额的30%。

第十四条  重庆产业投资基金出资的专项子基金,其基金管理机构应拥有以下基本条件:

(一)获得有关监管部门或行业自律组织登记备案资质,机构及其员工无违法违纪等不好的记录。

(二)注册资本实缴出资原则上高于1000万元。

(三)原则上管理团队股权投资的管理规模高于5亿元,若出资人具备强大的综合实力及行业龙头地位,可适合放宽需要。

(四)原则上管理团队至少有3名拥有3年以上产业投资或股权投资基金管理工作经验的专职高级管理职员,至少主导过3个以上股权投资的成功案例。

第十五条  重庆产业投资基金出资的专项子基金,募集、设立和运作应满足下列需要:

(一)原则上注册在重庆,设立规模高于1亿元,存续期限原则上低于7年,最长低于12年。

(二)除基金管理公司、专项子基金管理机构及从业职员、一般合伙人外,其他单个出资人出资额高于1000万元。

(三)专项子基金对单个项目的累计持股比率,原则上低于被投资企业在投资完成时总股权的30%,对单个项目股权投资的资金总额原则上低于专项子基金规模的20%。

第十六条  已设立的基金申请重庆产业投资基金增资的,除需符合第十四条、第十五条规定条件外,还应满足以下条件:

(一)基金已按有关法律、法规设立,开始投资运作,并按规定在有关部门备案。

(二)基金有权机构应赞同重庆产业投资基金入股(或入伙),且增资价格按不高于初始价格和中国人民银行公布的同期活期存款基准利率计算的利息之和协商确定。

第四章  决策及退出

第十七条  重庆产业投资基金应打造科学规范的分类分级决策机制,确保基金的政策目的达成和步骤方便高效。基金对外投资的决策步骤为:

(一)直接投资和投资特定项目基金。原则上需纳入年度投资计划,由基金管理公司组织尽职调查、专家评审等具体投资工作,由联席会议办公室初审后报联席会议审定。

(二)投资专项子基金和跟投基金。由基金管理公司组织立项、遴选、专家评审、尽职调查、可行性论证等具体投资工作。直接投向具体项目的专项子基金,报联席会议办公室备案后推行,跟投基金和投向市场化基金的专项子基金,报联席会议办公室审批后推行。

第十八条  重庆产业投资基金可采取股权(份额)出售、股票减持、股东(合伙人)回购及解散清算等方法退出。

第十九条  符合协议(章程)约定的投资年限或退出条件的,由基金管理公司按约定推行退出后向联席会议办公室备案。其他情形下需要退出的,直接投向具体项目的专项子基金由基金管理公司报联席会议办公室备案后推行,其余投资方法的退出由基金管理公司报联席会议办公室审批后推行。

第二十条  重庆产业投资基金原则上应根据协议(章程)约定的退出价格实行。协议(章程)没约定的,按国有资产管理有关规定需进行评估的,应按规定程序聘请拥有资质的资产评估机构进行评估,根据有关规定推行退出。

第二十一条  重庆产业投资基金应当与专项子基金其他出资人在协议(章程)中约定,有下述状况之一的,基金可不需要其他出资人赞同,选择提前退出:

(一)签订协议(章程)后,未在6个月内完成基金设立登记的。

(二)重庆产业投资基金出资资金拨付至基金竞价推广账户后,未拓展业务超越一年的。

(三)基金投资范围和方向不符合政策目的的,未按协议(章程)约定投资的。

(四)其他不符合协议(章程)约定情形的。

第五章  成本及收益分配

第二十二条  重庆产业投资基金与其他出资人共享收益,共担风险,不能向其他出资人承诺投资本金不受损失,不能承诺最低收益,国家另有规定的除外。

第二十三条  基金管理企业的管理成本从重庆产业投资基金中提取,依据基金实缴规模分档递减计提,原则上低于基金已实缴金额的1%/年。具体方法另行拟定。

委托专业投资管理机构履行有关投资管理职能的,由基金管理公司参考行业惯例确定并支付委推广托管理费。

第二十四条  参照行业惯例和市场化机构通行做法,打造基金管理公司团队跟投、超额收益奖励等勉励约束机制。对基金投资退出后的增值部分,采取年度考核方法,根据肯定比率分配给基金管理公司,可用于奖励团队和专业投资管理机构。同时,打造回补机制,当基金发生亏损时,基金管理公司应将收到的营业额奖励作为亏损的回补。具体方法另行拟定。

第二十五条  重点行业类、科创培育类项目的参投基金清算完毕后,允许用重庆产业投资基金部分收益对符合条件的基金管理机构及其团队进行适合让利、奖励。具体方法另行拟定。

第六章  管理及监督

第二十六条  重庆产业投资基金与参投基金原则上应当委托重庆内有推广托管资质的商业银行进行推广托管。推广托管银行根据推广托管协议,负责资产推广托管、资金拨付和结算等平时工作,并对投资活动进行动态监管,确保参投基金按约定方向投资,按期向基金管理公司提交银行推广托管报告。

第二十七条  基金管理公司应根据本方法有关规定加大对参投基金的监管,规范其募集、设立、投资、投后管理及退出工作。当参投基金管理机构出现重大违法违规和重大违约状况时,基金管理公司应严格根据协议(章程)约定追究其相应责任。

第二十八条  重庆产业投资基金及参投基金不能从事以下业务:

(一)抵押筹资、委托贷款、对外借贷(以投资为目的1年期以内借款除外)、二级市场股票(策略配售、定向增发、协议出售、大宗买卖除外)、期货、房产、证券投资基金、信托商品、保险计划、企业债券(以投资为目的的可转换债券、可交换债券除外)、其他金融衍生品等投资(进行风险低且流动性强的现金管理除外)。

(二)向任何第三方提供赞助、捐赠等(经批准的公益性捐赠除外)。

(三)吸收或变相吸收存款。

(四)承担无限连带责任的对外投资、担保等业务。

(五)其他国家法律法规禁止从事的业务。

第二十九条  重庆产业投资基金参投基金的管理人每季度向基金管理公司提交基金运行报告,并于每一个会计年度结束后4个月内提交经注册会计师审核的年度审计报告和基金年度运行状况报告。基金管理公司按期向联席会议办公室报送重庆产业投资基金季度运行报告,年度结束后6个月内提交重庆产业投资基金年度运行状况报告。

第三十条  打造重庆产业投资基金管理尽职免责机制。对基金管理公司、专业投资管理机构已履行规定程序做出决策的投资,如因不可抗力、政策变动或发生市场(经营)风险等原因导致投资损失,但不涉及违法违规、重大过失和其他道德风险的,对决策机构、受推广托管理机构及有关职员不予追究责任,具体方法另行拟定。

第三十一条  打造重庆产业投资基金的分类考核绩效评价体系,根据基金投资规律和市场化原则,从整体效能出发,重点评价策略效益,兼顾社会效益和经济效益,具体方法另行拟定。

第三十二条  重庆产业投资基金应同意市审计局或市财政局有关监督检查。对弄虚作假骗取资金,或不按规定作用与功效用、截留挪用、挥霍浪费资金的违法违规行为,按国家有关法律法规处置。

第七章  附  则

第三十三条  本方法自印发之日起实行。存量市级政府投资基金在本方法推行前已批准或已签订协议(章程)的继续实行。