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问:债券市场投资者适合性管理适用的范围包含什么业务?答:依据《深圳证券交易平台债券市场投资者适合性管理方法(2022年修订)》有关规定,债券和资产支持证券在深交所债券市场的发行认购、上市买卖与挂牌出售,需适用债券市场投资者适合性管理需要。

问:债券市场投资者适合性管理适用的范围包含什么业务?

答:依据《深圳证券交易平台债券市场投资者适合性管理方法(2022年修订)》有关规定,债券和资产支持证券在深交所债券市场的发行认购、上市买卖与挂牌出售,需适用债券市场投资者适合性管理需要。

上市公司可转换公司债券的投资者适合性管理,由深交所另行规定。

问:债券市场投资者分为什么种类?

答:依据《深圳证券交易平台债券市场投资者适合性管理方法(2022年修订)》有关规定,债券市场投资者根据财产情况、金筹资产情况、投资常识和经验、专业能力等原因,分为专业投资者和一般投资者。

问:专业投资者应符合哪些条件?

答:依据《深圳证券交易平台债券市场投资者适合性管理方法(2022年修订)》第七条规定,专业投资者应当符合下列条件:

(一)经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包含证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行及其投资理财子公司、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。

(二)上述机构面向投资者发行的理财项目,包含但不限于证券公司资产管理商品、基金管理公司及其子公司商品、期货公司资产管理商品、银行理财项目、保险商品、信托商品、经行业协会备案的私募基金。

(三)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)。

(四)同时符合下列条件的法人或者其他组织:

1.近期1年末净资产高于2000万元;

2.近期1年末金筹资产高于1000万元;

3.具备2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资历程。

(五)同时符合下列条件的个人:

1.申请资格认定前20个买卖日名下金筹资产日均高于500万元,或者近期3年个人每年平均收入高于50万元;

2.具备2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资历程,或者具备2年以上金融商品设计、投资、风险管理与有关工作历程,或者是本条第(一)项规定的专业投资者的高级管理职员、获得职业资格认证的从事金融有关业务的注册会计师和律师。

(六)中国证监会和深交所认同的其他投资者。

前款所称金筹资产根据中国证监会《证券期货投资者适合性管理方法》有关规定予以认定。

(免责声明:本栏目问答仅为投资者教育之目的而发布,不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。深圳证券交易平台力求本栏目问答所涉及信息准确靠谱,但并不对其准确性、完整性和准时性作出任何保证,对因用本栏目问答引发的损失不承担责任。)