尾盘爆拉300%?这位炒家买卖被限3个月,违规细节披露

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所属分类:金融投资
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5月24日,上交所官方微博发布《关于限制买卖纪律处分决定的通报》,对投资者郑某某做出限制其名下证券竞价推广账户买卖本所债券3个月的纪律处分决定。值得注意的是,上述处分是因该名投资者在买卖永吉转债(113646)时的异常买卖行为而做出。永吉

5月24日,上交所官方微博发布《关于限制买卖纪律处分决定的通报》,对投资者郑某某做出限制其名下证券竞价推广账户买卖本所债券3个月的纪律处分决定。值得注意的是,上述处分是因该名投资者在买卖永吉转债(113646)时的异常买卖行为而做出。

永吉转债上市首日盘中一度较发行价的涨幅高达321%,创下近年可转债首日盘中最大涨幅纪录,且上市首两个买卖日累计换手率高达16倍,引起市场广泛关注。

有投资者被限制买卖上交所债券3个月

事涉永吉转债异常买卖

5月24日,上交所官方微博发布《关于限制买卖纪律处分决定的通报》,对投资者郑某某做出限制其名下证券竞价推广账户买卖本所债券3个月的纪律处分决定。

上述通报称,2022年5月17日,投资者郑某某在买卖永吉转债(113646)过程中,短期内多次通过大笔高价申报的方法推行异常买卖行为,致使该债券尾盘价格偏离正股大幅波动,紧急扰乱了该债券正常买卖秩序,误导其他投资者的买卖决策,情节十分紧急,市场影响恶劣。上交所依规对该投资者做出限制其名下证券竞价推广账户买卖本所债券3个月的纪律处分决定。上交所第三提醒投资者理性投资,合规买卖。

上交所还披露了对有关纪律处分决定书。

上述纪律处分决定书称,经查明,投资者郑泽坚在证券买卖中存在以下违规行为:

2022 年 5 月 17 日,投资者郑泽坚名下证券竞价推广账户在买卖永吉转债(证券代码:113646)的过程中,短期内多次通过大笔高价申报的方法推行异常买卖行为,影响该债券买卖价格。其中,2022 年 5 月 17 日 14:57:02,以 333.44 元价格申报买入 1 笔共 750 手,申报金额 250.08 万元。申报前该债券最新成交价310.01 元,申价格高于市场最新成交价 7.56%,申报量占同期高于最新成交价总申报量的 67.81%,将该债券价格拉升至 333.44元;2022 年 5 月 17 日 14:57:25,以 432.77 元价格申报买入 1笔,共 537 手,申报金额 232.40 万元。申报前该债券最新成交价 399.36 元,申价格高于市场最新成交价 8.37%,申报量占同期高于最新成交价总申报量的 71.03%,将该债券价格拉升至401.00 元。

上述纪律处分决定书还称,投资者郑泽坚短期内多次通过大笔高价申报的方法推行异常买卖行为,致使永吉转债上市首日尾盘价格偏离正股大幅波动,转股溢价率畸高,紧急扰乱该债券正常买卖秩序,可能误导其他投资者的买卖决策。投资者郑泽坚违反了《上海证券交易平台买卖规则》第 6.1 条第五项和《上海证券交易平台证券异常买卖实时监控细节》第八条第一款第三项等规定,情节十分紧急,市场影响恶劣。

纪律处分决定书称,鉴于上述违规事实和情节,经上海证券交易平台(以下简称本所)纪律处分委员会审核通过,依据《上海证券交易平台买卖规则》第 6.5 条、《上海证券交易平台证券异常买卖实时监控细节》第八条和《上海证券交易平台纪律处分和监管手段推行方法》等有关规定,上交所做出如下纪律处分决定:自 2022 年 5 月 23 日至 2022年 8 月 22 日对郑泽坚名下的有关证券竞价推广账户推行限制买卖的纪律处分,即不能买入和卖出在本所挂牌买卖的所有债券。

对于上述纪律处分决定,上交所将通报中国证监会,并记入证券期货市场诚信档案。

当事人如对上述纪律处分决定不服,可于 15 个买卖日内向上交所申请复核,复核期间不停止本决定的实行。

永吉转债上市首两日遭爆炒 涨幅创近年龄录

值得注意的是,此番致使投资者郑某某“翻车”的可转债,正是前些日子创出近年可转债市场纪录的永吉转债。

永吉转债上市服务市场表现着实让人震撼。一方面,其上市首日盘中一度涨至421元,较发行价的涨幅高达321%,创下近年可转债首日盘中最大涨幅纪录。若按此价格计算,打新中一手新债的盈利超越3000元。其次,永吉转债上市后首两个买卖日成交量巨大,其中5月18日一天的成交额就高达89.9亿元,超越当天任何一只A股的成交额,首两日的累计换手率高达 1602.61%,意味着两天时间筹码换了16遍。

回到永吉转债自己,有一些明显特点,是吸引一些炒作资金是什么原因。最主要的,可能是其“盘子”足够小,相对少量的资金就能撬动其价格。资料显示,永吉转债发行总额仅约1.46亿元,为今年以来发行规模最小的可转债,也是历史上发行规模最小的可转债之一。年初到今天,几只发行规模较小的可转债新债不少也遭到市场爆炒,现在年4月份上市的聚合转债,上市首日价格也一度涨至300元,首两日的累计换手率超越1100%,其发行规模仅有2.04亿元。相较之下,永吉转债的盘子更小,从而更容易成为投机资金炒作的对象。

不过,期间永吉转债走势却与正股走势偏离明显,5月17日、18日期间永吉转债收盘价格累计涨幅为290.96%,同期其正股永吉股份股价却累计下跌1.38%,两者走势相反。

由于可转债价格变动紧急偏离正股走势,永吉转债自 2022 年 5 月 19 日开市起停牌核查。

5月25日晚间,永吉股份发布关于可转换公司债券核查结果暨复牌通知。通知称,鉴于永吉转债最近价格波动较大,公司董事会就此对公司、公司控股股东及实质控制人就有关事情进行了核实,现就有关状况核查结果说明如下:

1、公司没有致使可转债价格或者有关买卖指标出现异常的未披露事情,包含公司内外部环境未发生变化,公司大股东及实质控制人未发生资产重组、股权出售等重大事情。

2、经核查,公司控股股东、实质控制人及董事、监事、高级管理职员最近未买卖可转债。公司控股股东参与配售所持有些可转债,在锁按期内没有进行减持,在该异常波动期间未参与买卖。

3、2022 年首季因公司部分上游原材料价格上涨,压缩印刷主业的经营收益,同时公司持有些投资商品份额收益回撤,二者叠加致使公司合并报表净收益出现亏损,若将来原材料价格进一步上涨、公司持有些投资商品收益继续表现弱势,可能存在将来营业额不达预期的风险。

4、公司董事会确认,公司现在没任何依据《上海证券交易平台股票上市条件》等有关规定应予以披露而未披露的事情或与该事情有关的谋划、商谈、意向、协议等;董事会也未获悉公司有依据《上海证券交易平台股票上市条件》等有关规定应予以披露而未披露的、对公司可转债买卖价格产生较大影响的信息;公司前期披露的信息没有需要更正、补充之处。

5、公司未发现最近公共传媒报道了可能或者已经对公司可转债买卖价格产生较大影响的未公开重大信息。

6、公司没有其他应当披露而未披露的重大信息或者重大风险事情。

除此之外,通知还称,公司最近关注到有部分证券竞价推广账户短期内多次通过大笔高价申报的方法推行异常买卖行为,影响公司可转债买卖价格,遭到上海交易平台纪律处分的信息,敬请广大投资者注意永吉转债的二级市场买卖风险。

永吉转债自 2022 年 5 月 26 日(星期四)开市起复牌。

编辑:叶舒筠

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