工银瑞信瑞盛一年按期开放纯债债券型发起式证券投资基金开放首次申购、赎回、转换业务的通知

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1通知基本信息■注:1、本基金的封闭期为自基金合同生效之日起(包含基金合同生效之日)或自每一开放期结束之日次日起(包含该日)至该封闭期首日所对应的第一年年度对日的前1日止。本基金的首个封闭期为自基金合同生效之日起(包含基金合同生效之日

1 通知基本信息

注:1、本基金的封闭期为自基金合同生效之日起(包含基金合同生效之日)或自每一开放期结束之日次日起(包含该日)至该封闭期首日所对应的第一年年度对日的前1日止。本基金的首个封闭期为自基金合同生效之日起(包含基金合同生效之日)至基金合同生效日所对应的第一年年度对日的前1日止。即2021年网络情人节至2022年5月19日。

2、本基金自每一个封闭期结束之后第一个工作日起(包含该日)进入下一个开放期,本次开放期时间为2022年网络情人节至2022年6月17日,开放期内本基金同意申购、赎回及转换申请。

3、本基金自2022年6月18日起进入下一个封闭期,封闭期内本基金不同意申购、赎回及转换申请。

2 平时申购、赎回、转换业务的办理时间

1、开放日及开放时间

本基金办理基金份额的申购和赎回的开放日为开放期内的每一个工作日,具体办理时间为上海证券交易平台、深圳证券交易平台的正常买卖日的买卖时间,但基金管理人依据法律法规、中国证监会的需要或基金合同的规定通知中止申购、赎回时除外。封闭期内,本基金不办理申购与赎回业务,也不上市买卖。

基金合同生效后,若出现新的证券买卖市场、证券交易平台买卖时间变更或其他特殊状况,基金管理人将视状况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在推行近日根据金管理人将视状况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在推行近日根据《公开募集证券投资基金信息披露管理方法》(以下简称《信息披露方法》)的有关规定在规定媒介上通知。的有关规定在规定媒介上通知。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

本基金在开放期内办理申购与赎回业务。本基金自每一个封闭期结束之后第一个工作日起(包含该日)进入下一个开放期,期间可以办理申购与赎回业务。本基金每一个开放期原则上不少于5个工作日且最长低于20个工作日,开放期的具体时间以基金管理人届时通知为准。如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形导致基金没办法按时开放申购与赎回业务,或依据基金合同需中止申购或赎回业务的,开放期时间顺延,直至满足开放期的时间需要,具体时间以基金管理人届时通知为准。

基金管理人不能在基金合同约定以外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。在开放期内,投资人在基金合同约定以外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认同意的,其基金份额申购、赎回价格为该开放期内下一开放日基金份额申购、赎回的价格;但若投资人在开放期最后1日业务办理时间结束之后提出申购、赎回或者转换申请的,视为无效申请。开放期与开放期办理申购与赎回业务的具体事宜见招募说明书及基金管理人届时发布的有关通知。

3 平时申购业务

3.1 申购金额限制

1、投资者单个基金竞价推广账户每笔最低申购金额为1元人民币(含申购费),追加申购每笔最低金额为1元人民币(含申购费)。实质操作中,以各销售机构的具体规定为准。

投资人将当期分配的基金收益再投资时,不受最低申购金额的限制。

2、当同意申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比率上限、拒绝大额申购、中止基金申购等手段,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述手段对基金规模予以控制。具体见基金管理人有关通知。

3、基金管理人可在法律法规允许的状况下,调整上述规定申购金额的数目限制。基金管理人需要在调整推行前根据《信息披露方法》的有关规定在规定媒介上通知。

3.2 申购费率

本基金对申购设置级差费率,投资者在一天之内如有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。

本基金的申购费率如下表所示:

3.2.1 前端收费

注:1、M为申购金额。

2、本基金的申购成本由申购人承担,主要用于本基金的市场营销、销售、注册登记等各项成本,不列入基金财产。

3.3 其他与申购有关的事情

1、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方法,并最迟应于新的费率或收费方法推行近日根据《信息披露方法》的有关规定在规定媒介上通知。

2、当本基金发生大额申购情形时,基金管理人可以使用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性,具体处置原则与操作规范遵循有关法律法规与监管部门、自律规则的规定。

3、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定且对基金份额持有人利益无实质不利影响的情形下依据市场状况拟定基金营销方案,按期或不按期地拓展基金优惠活动。在基金优惠活动期间,在不影响现有基金份额持有人利益的首要条件下,按有关监管部门需要履行必要手续后,基金管理人可以适合调低基金的销售费率。

4 平时赎回业务

4.1 赎回份额限制

1、每次赎回基金份额不能低于1份,基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构网点保留的基金份额余额不足1份的,在赎回时需一次全部赎回。实质操作中,以各销售机构的具体规定为准。

2、基金管理人可在法律法规允许的状况下,调整上述规定赎回份额的数目限制。基金管理人需要在调整推行前根据《信息披露方法》的有关规定在规定媒介上通知。

4.2 赎回费率

赎回成本由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。本基金收取的赎回费将全额计入基金财产。认购/申购的基金份额持有期限自注册登记系统确认之日起开始计算,自该部分基金份额赎回确认日止,且基金份额赎回确认日不计入持有期。

具体费率如下:

4.3 其他与赎回有关的事情

1、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方法,并最迟应于新的费率或收费方法推行近日根据《信息披露方法》的有关规定在规定媒介上通知。

2、当本基金发生大额赎回情形时,基金管理人可以使用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性,具体处置原则与操作规范遵循有关法律法规与监管部门、自律规则的规定。

5 平时转换业务

5.1 转换费率

1、基金转换成本由基金赎回成本及基金申购补差成本构成。

2、基金转换只能在相同收费模式下的基金份额之间进行。即前端模式下的基金份额只能转换为另一只基金的前端模式份额,后端模式下的基金份额只能转换为另一只基金的后端模式份额。投资者在提交基金转换业务时应明确标示类别。

3、转出基金时,如涉及的转出基金有赎回成本的,收取该基金的赎回成本。

4、转入基金时,从申购成本低的基金向申购成本高的基金转换时,每次收取申购补差成本;从申购成本高的基金向申购成本低的基金转换时,不收取申购补差成本。

5、本公司旗下基金的转换业务,最低转换申请份额以各商品有关通知为准。假如某笔转换申请致使转出基金的单个买卖竞价推广账户的基金份额余额少于基金最低保留余额限制,则转出基金余额部分基金份额将被同时赎回。

6、投资者可以发起多次基金转换业务,基金转换成本按每笔申请单独计算。

7、转换成本以人民币元为单位,计算结果根据四舍五入办法,保留小数点后两位。

8、如遇旗下基金拓展申购费率促销活动(包含本公司电子自助买卖系统的费率促销活动,通知中有特不要说明的除外),则基金转换时的申购补差费根据打折后的费率计算,但对于通过销售机构在线交易提起的基金转换申请,如本公司未作特不要说明,将不适用打折费率。

9、如遇申购费率促销活动,基金转换成本的构成同样适用于前述规则,即基金转换成本由基金赎回成本及基金申购补差成本构成。

10、转换份额的计算公式

A=[B×C×(1-D) /(1+G)+F]/E

其中,A为转入的基金份额;B为转出的基金份额;C为转换申请当日转出基金的基金份额净值;D为转出基金的对应赎回费率;G为对应的申购补差费率;E为转换申请当日转入基金的基金份额净值;F为货币市场基金转出的基金份额按比率结转的竞价推广账户目前累计未付收益(仅限转出基金为货币市场基金)。

具体份额以注册登记机构的记录为准。转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。

5.2 其他与转换有关的事情

1、可转换基金

本基金可以与本管理人旗下已开通转换业务的基金进行转换。

截止通知日管理人旗下的FOF基金、LOF基金、ETF基金、QDII基金、部分债券基金、部分混合基金、部分货币基金及短期投资理财基金未开通转换业务。具体包括以下商品:工银瑞信养老目的日期2035三年持有期混合型基金中基金(FOF)、工银瑞信养老目的日期2050五年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、工银瑞信养老目的日期2040三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、工银瑞信智远动态配置三个月持有期混合型基金中基金(FOF)、工银瑞信养老目的日期2045三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、工银瑞信稳健养老目的一年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、工银瑞信科技革新3年封闭运作混合型证券投资基金、工银瑞信聚润6个月持有期混合型证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、工银瑞信中证500买卖型开放式指数证券投资基金联接基金、工银瑞信纯债按期开放债券型证券投资基金、工银瑞信中证京津冀协同进步主题指数证券投资基金(LOF)、工银瑞信双债增强债券型证券投资基金、工银瑞信中证传媒指数证券投资基金(LOF)、上证中央企业50买卖型开放式指数证券投资基金、深证红利买卖型开放式指数证券投资基金、工银瑞信创业板买卖型开放式指数证券投资基金、工银瑞信上证50买卖型开放式指数证券投资基金、工银瑞信沪深300买卖型开放式指数证券投资基金、工银瑞信中证500买卖型开放式指数证券投资基金、工银瑞信粤港澳大湾区革新100买卖型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证100买卖型开放式指数证券投资基金、工银瑞信黄金买卖型开放式证券投资基金、工银瑞信中证800买卖型开放式指数证券投资基金、工银瑞信粤港澳大湾区革新100买卖型开放式指数证券投资基金联接基金、工银瑞信MSCI中国A股买卖型开放式指数证券投资基金、工银瑞信上证科创板50成份买卖型开放式指数证券投资基金、工银瑞信中证科技龙头买卖型开放式指数证券投资基金、工银瑞信中证消费服务领先买卖型开放式指数证券投资基金、工银瑞信中证革新药产业买卖型开放式指数证券投资基金、工银瑞信中证沪港深网络买卖型开放式指数证券投资基金、工银瑞信大和日经225买卖型开放式指数证券投资基金(QDII)、工银瑞信深证物联网50买卖型开放式指数证券投资基金、工银瑞信中证线上消费主题买卖型开放式指数证券投资基金、工银瑞信中证180ESG买卖型开放式指数证券投资基金、工银瑞信国证新能源车电池买卖型开放式指数证券投资基金、工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金、工银瑞信全球甄选股票型证券投资基金、工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金(QDII)、工银瑞信全球USD债债券型证券投资基金(QDII)、工银瑞信新经济灵活配置混合型证券投资基金(QDII)、工银瑞信印度市场证券投资基金(LOF)、工银瑞信增强收益债券型证券投资基金A类(后端)、工银瑞信瑞丰半年按期开放纯债债券型发起式证券投资基金、工银瑞信丰淳半年按期开放债券型发起式证券投资基金、工银瑞信瑞祥按期开放债券型发起式证券投资基金、工银瑞信瑞景按期开放债券型发起式证券投资基金、工银瑞信泰享三年投资理财债券型证券投资基金、工银瑞信泰颐三年按期开放债券型证券投资基金、工银瑞信瑞弘3个月按期开放债券型发起式证券投资基金、工银瑞信瑞安3个月按期开放纯债债券型发起式证券投资基金、工银瑞信丰收回报灵活配置混合型证券投资基金C类、工银瑞信灵活配置混合型证券投资基金B类、工银瑞信红利优享灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信开元利率债债券型证券投资基金、工银瑞信科技革新6个月按期开放混合型证券投资基金、工银瑞信宁瑞6个月持有期混合型证券投资基金、工银瑞信聚宁9个月持有期混合型证券投资基金、工银瑞信瑞和3个月按期开放债券型证券投资基金、工银瑞信恒兴6个月持有期混合型证券投资基金、工银瑞信价值稳健6个月持有期混合型基金中基金(FOF)、工银瑞信养老目的日期2060五年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、工银瑞信平衡养老目的三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、工银瑞信革新甄选一年按期开放混合型证券投资基金、工银瑞信圆丰三年持有期混合型证券投资基金、工银瑞信稳健回报60天持有期短债债券型发起式证券投资基金、工银瑞信聚和一年按期开放混合型证券投资基金、工银瑞信平衡回报6个月持有期债券型证券投资基金、工银瑞信兴瑞一年持有期混合型证券投资基金、工银瑞信招瑞一年持有期混合型证券投资基金、工银瑞信稳健瑞盈一年持有期债券型证券投资基金、工银瑞信民瑞一年持有期混合型证券投资基金、工银瑞信中证500六个月持有期指数增强型证券投资基金、工银瑞信现金快线货币市场基金、工银瑞信添益快线货币市场基金、工银瑞信财富快线货币市场基金、工银瑞信14天投资理财债券型发起式证券投资基金等。

2、开通转换业务的销售机构

基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金需要都是该销售机构销售的同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构注册登记的基金。

现在,投资者可在本基金管理人电子自助买卖系统、直销中心办理本基金的转换业务。各销售机构办理转换业务的具体网点、步骤、规则与投资者需要提交的文件等信息,请参照各销售机构的规定。其他销售机构如将来开通本基金的转换业务,本公司将不再特别通知,敬请广大投资者关注各销售机构开通上述业务的通知或垂询有关销售机构。

3、本公司旗下基金的转换业务规则以《工银瑞信基金管理公司证券投资基金注册登记业务规则》为准。

6 基金销售机构

6.1 场外销售机构

6.1.1 直销机构

名字:工银瑞信基金管理公司

住所:北京西城区金融大街5号、甲5号9层甲5号901

办公地址:北京西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层

公司网址:www.icbccs.com.cn

全国统一顾客服务电话:400-811-9999

投资者还可通过本公司电子自助买卖系统申购、赎回本基金。

7 基金份额净值通知/基金收益通知的披露安排

在本基金的开放期内,基金管理人应当在不晚于每一个开放日的次日,通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后1日的次日,在规定网站披露半年度和年度最后1日的基金份额净值和基金份额累计净值。

8 其他需要提示的事情

1、申购和赎回的申请方法

投资人需要依据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。投资者在提交申购申请时,须按销售机构规定的方法备足申购资金,投资者在提交赎回申请时,应确保竞价推广账户内有足够的基金份额余额,不然申购、赎回申请不成立。

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时,需要全额出货申购款项,投资人出货申购款项,申购成立;基金份额登记机构确认基金份额时,申购生效。

基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;基金份额登记机构确认赎回时,赎回生效。投资者赎回申请生效后,基金管理人将在T+7日(包含该日)内支付赎回款项。遇证券交易平台或买卖市场数据传输延迟、通讯系统问题、银行数据交换系统问题或其它非基金管理人及基金推广托管人所能控制的原因影响业务处置步骤时,赎回款项顺延至下一个工作日划出。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他中止赎回或延缓支付赎回款项的情形时,款项的支付方法参照基金合同有关条约处置。

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以买卖时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日),在正常状况下,本基金登记机构在T+1日内对该买卖的有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人应在T+2日后(包含该日)准时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方法查看申请的确认状况。若申购不成功或无效,则申购款项本金退还给投资人。

基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不是申请肯定成功,而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认状况,投资者应准时查看。因投资人怠于履行该项查看等各项义务,导致其有关权益受损的,基金管理人、基金推广托管人、销售机构不承担由此导致的损失或不利后果。

在法律法规允许的范围内,本基金登记机构可依据有关业务规则,对上述业务办理时间进行调整,本基金管理人将于开始推行前根据有关规定予以通知。

4、本基金不向个人投资者公开发售。

5、如有任何疑问,欢迎与大家联系:

顾客服务中心电话:400-811-9999

电子邮件地址:customerservice@icbccs.com.cn

6、风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金肯定盈利,也不保证最低收益。敬请投资者于投资前认真阅读本基金的《基金商品资料概要》、《基金合同》和《招募说明书》。返回搜狐,查询更多